募集要項

募集職種

【大阪】コンプライアンス室長補佐

仕事内容

【職務概要】
業容拡大および近年のレギュレーション（規制）強化に伴い、
同社のコンプライアンス部門にて、金融商品仲介取引のモニタリング、
および不公正取引の防止に向けた体制構築を中心にご担当いただきます。

【職務詳細】
・顧客への勧誘の適切性チェック、高齢者取引、短期乗換売買など、
　適合性の原則に基づいたデータの分析・検証。
　（接触履歴や通話録音の確認を含む）。

・顧客の属性や不自然な資金移動、疑わしい取引のモニタリング。
　法改正や日本証券業協会、証券取引等監視委員会のガイドラインに沿った、
　社内モニタリングルールの作成とアップデート。

・所属証券会社のコンプライアンス部門からの照会対応、
　定期監査、検査への対応。

・コンプライアンス意識向上のための社内研修の企画・実施。
　（営業員への指導・監督）

・コンプライアンス関連の管理業務全般

雇用形態

正社員（中途）

応募資格

【必須】
・証券会社、金融商品取引業者での取引モニタリング
　（コンプライアンス）実務経験3年以上
・内部管理部門での実務経験
・日本証券業協会 一種外務員資格
・日本証券業協会 内部管理責任者資格（入社後、取得可）
・密にコミュニケーションを取り、チームワークを大切にできる方

勤務地

大阪府大阪市中央区瓦町2-5-8

勤務時間

8時50分～17時20分

想定給与

■経験、スキル、年齢を考慮の上、同社規定により優遇

待遇・福利厚生

通勤手当、オフィスでの各種ドリンク（水、コーヒー、お茶）とスナックあり

休日・休暇

【年間休日120日】週休2日制（休日は土日祝日）、年間有給休暇12日～、年末年始（4日）、慶弔休暇、Block Leave（有給休暇とは別に5日間連続休暇を取得可能）、MyDay（月に一度15時に退社できる制度）